L'AEMF découvre des opportunités de convergence pour les contrôles pré-négociation

L'Autorité européenne des marchés financiers (ESMA) a mené à bien une action de surveillance commune sur les contrôles préalables à la négociation dans le cadre de la directive sur les marchés d'instruments financiers II (MiFID II). L'action visait à recueillir des informations sur la façon dont les entreprises d'investissement utilisent les contrôles préalables à la négociation dans l'Union européenne. Les résultats ont montré que la plupart des entreprises d'investissement ont intégré les contrôles préalables à la négociation dans leur activité de trading et leur cadre de gestion des risques. Cependant, les pratiques relatives à la mise en œuvre et à la gouvernance étaient souvent divergentes et pas toujours robustes. L'ESMA analysera les résultats et publiera des orientations, y compris des clarifications et des bonnes pratiques, dans les mois à venir. Les orientations visent à promouvoir des pratiques communes parmi les entreprises de l'UE pour la mise en œuvre et la gouvernance des contrôles préalables à la négociation. L'objectif est de promouvoir la convergence dans la mise en œuvre des contrôles préalables à la négociation dans l'UE. L'action a été mise en œuvre en collaboration avec les autorités compétentes nationales (ACN). Les orientations de l'ESMA fourniront une clarification supplémentaire sur la mise en œuvre des contrôles préalables à la négociation en vertu de la MiFID II. L'objectif du régulateur est de s'assurer que les entreprises d'investissement ont des contrôles préalables à la négociation robustes en place pour gérer les risques de manière efficace. En publiant des orientations, l'ESMA cherche à promouvoir une approche cohérente des contrôles préalables à la négociation dans l'UE.