ESMA, 거래 전 통제에 대한 수렴 기회 발견

유럽증권시장감독청(ESMA)은 금융상품투자지침(MiFID II)에 따라 거래 전 통제에 대한 공통 감독 조치를 체결했습니다. 이 조치는 투자 회사들이 유럽 연합 전역에서 거래 전 통제를 사용하는 방법에 대한 통찰력을 수집하는 것을 목표로 했습니다. 그 결과, 대부분의 투자 회사들이 거래 전 통제를 거래 활동 및 위험 관리 프레임워크에 통합한 것으로 나타났습니다. 그러나 구현 및 거버넌스와 관련된 관행은 종종 다양했으며 항상 견고하지는 않았습니다. ESMA는 결과를 분석하고 향후 몇 달 안에 설명 및 모범 사례를 포함한 지침을 발표할 예정입니다. 이 지침은 EU 기업들이 거래 전 통제를 이행하고 관리하는 데 있어 일반적인 관행을 육성하는 것을 목표로 합니다. 목표는 EU 전역에서 무역 전 통제 이행의 수렴을 촉진하는 것입니다. 이 조치는 국가 관할 당국(NCA)과 협력하여 구현되었습니다. ESMA의 지침은 MiFID II에 따른 거래 전 통제 이행에 대한 보다 명확한 정보를 제공할 것입니다. 규제 기관의 목표는 투자 회사가 위험을 효과적으로 관리할 수 있도록 강력한 거래 전 통제를 갖추도록 하는 것입니다. ESMA는 지침을 발표함으로써 EU 전역에서 거래 전 통제에 대한 일관된 접근 방식을 촉진하고자 합니다.