德意志银行“觉醒”ESG吹哨人因向媒体举报而被美国证券交易委员会拒绝数百万美元赔偿

Desiree Fixler，德意志银行 DWS 集团前可持续发展主管，报告了该银行在 ESG 实践方面的担忧。她认为 DWS 向投资者误导了其对环境、社会和治理（ESG）标准的整合情况。Fixler 发现了差异，例如将破产的 Wirecard AG 纳入 ESG 基金。她向《华尔街日报》分享了调查结果，该报发表文章详述了她的指控。随后，Fixler 向美国证券交易委员会（SEC）提起投诉，并全面配合其调查。2023 年，SEC 因上述调查结果对 DWS 资产管理部门处以 1900 万美元罚款。然而，SEC 拒绝向 Fixler 颁发举报人奖励。拒绝的理由是她的信息首先通过媒体传达到 SEC。SEC 表示，在此情境下，她的参与不被视为“自愿”。Fixler 及其律师对此表示异议，认为此举会阻碍举报人采用传统途径。Fixler 将这一决定视为对向媒体曝光行为的警示。