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Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ist eine Bundesbehörde in den USA, die für die Überwachung und Durchsetzung der bundesstaatlichen Wertpapier- und Börsengesetze verantwortlich ist. Die SEC wurde durch den Securities Exchange Act von 1934 geschaffen, im Anschluss an die Große Depression. Die Hauptziele der SEC sind: 1. Schutz der Anleger 2. Erhaltung fairer, effizienter und wettbewerbsfähiger Märkte 3. Förderung der Kapitalbildung Die Behörde hat fünf Kommissare, von denen jeder vom Präsidenten ernannt und vom Senat bestätigt wird. Einer der Kommissare dient als Vorsitzender der SEC, der auch als Chief Executive Officer (CEO) der Behörde fungiert. Die SEC betreibt mehrere wichtige Abteilungen, darunter Enforcement, Investment Management, Corporation Finance, Trading and Markets, Economic and Risk Analysis und Examination. Diese Abteilungen zielen darauf ab, verschiedene Aspekte der Finanzindustrie zu regulieren und zu überwachen, wie zum Beispiel die Ermittlung von Wertpapierbetrug, die Regulierung von Vermögensverwaltung und Maklern, die Offenlegung von Informationen durch öffentliche Unternehmen, die Regulierung der Handelsmärkte. Als unabhängige Regulierungsbehörde trägt die SEC zum Gleichgewicht und zur Regulierung des Finanzsystems in den Vereinigten Staaten bei. Durch ihre verschiedenen Abteilungen arbeitet die SEC daran, finanzielle Risiken zu minimieren, Anleger zu schützen und transparente und gesunde Finanzmärkte zu fördern.